Übersichtliches Dashboard mit Ihren Mandanten und GwG-Mandaten
In unserer Schnellübersicht bekommen Sie auf einen Blick alle Informationen, die Sie benötigen, um den aktuellen Bearbeitungsstand der einzelnen Mandatsanlagen nachvollziehen zu können.
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registrierenGwG-konformes Mandanten-Onboarding und Reporting
Mühelose GwG-Compliance, stets aktuelle Mandantendaten, einfaches und schnelles Onboarding und Mandatsanlage.
Sorgfalts- und Dokumentationspflichten in den Griff bekommen
Die rechtlichen Anforderungen des Gesetzgebers und der Rechtsanwaltskammern an Anwälte und Kanzleien bzgl. Sorgfalts- und Dokumentationspflichten im Rahmen der Geldwäschebekämpfung haben in den vergangenen Jahren enorm zugenommen.
Bereits die derzeitigen sehr umfangreichen allgemeinen Anforderungen der Identitätsprüfung sowie der Prüfung von Kunden-, Produkt- und geographischen Risken können eine herausfordernd in der Bewältigung sein. Zudem versenden die Aufsichtsbehörden zunehmend umfangreichere Fragebögen zur Geldwäsche-Compliance, deren Beantwortung ohne die entsprechende frühzeitige Dokumentation nicht nur wertvolle Ressourcen binden, sondern im Nachgang in vielen Fällen schlicht nicht wahrheitsgemäß möglich sind. Die Folgen sind hohe Personalkosten, Bußgelder und Reputationsverlust.
Die Antwort auf die mit der Geldwäsche-Compliance verbundenen Herausforderung heißt ACOM – die innovative, integrierte und GwG-konforme Automatische Client Onboarding & Management-Lösung, die sowohl die Aufnahme der Stammdaten, deren Nutzung als auch die GwG-Compliance bestmöglich vereinfacht.
Wir geben Ihnen die Zeit für die wirklich wichtigen Themen zurück:
Mandantenkontaktpflege, Mandatsarbeit, Akquise und Mitarbeiterausbildung.
Umfangreiche Onboarding- und GwG-Funktionen
Übersichtliches Dashboard
Automatischer Stammdatenabruf
Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten
Prüfung PEP und Hochrisikoland
Transparenzregisterabgleich
Aktuelle Daten
Dokumentengeneration (u.a. Mandatsvereinbarung)
Außendarstellung und Mandantenzufriedenheit
Erstellung von GwG-Berichten
Intervall-Checks
Automatischer Stammdatenabruf aus dem Handelsregister
Dank der Integration mit der LAST Platform Engine können Sie die Stammdaten Ihrer registergeführten Mandanten direkt aus dem Handelsregister abrufen.
Rechtliche Vertreter und verbundene Gesellschaften (beispielsweise Kommanditisten einer GmbH & Co. KG) werden automatisch hinterlegt.
Sämtliche relevante Registerdokumente stehen Ihnen jederzeit zum Abruf bereit - ohne die Anwendung verlassen zu müssen.
Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten
Im Rahmen des Onboardings erhält der Mandant Vorschläge zu den wirtschaftlich Berechtigten des Unternehmens. Diese kann er auswählen und ihre Daten ergänzen. So bekommen Sie vom Mandanten bestätigte Daten zurück – mit minimalem Aufwand für Sie und Ihre Mandanten.
Hintergrundprüfungen auf PEP- und Hochrisikolandbezug
Nach dem Onboarding werden der Mandant und relevante verknüpfte Personen automatisch im Hintergrund auf politisch exponierte Personen (PEP) und Hochrisikoland-Bezug geprüft.
Wir helfen Ihnen, bei diesen Risikofaktoren die Ruhe zu bewahren und unterstützen Sie bei den notwendigen Schritten.
Transparenzregisterabgleich
Mit unserer Transparenzregister-Integration werden die Angaben des Mandanten automatisch mit den im Transparenzregister hinterlegten Informationen abgeglichen.
Aktuelle Daten
Die Stammdaten aus dem Handelsregister können jederzeit über die LAST Platform Engine-Integration aktuell gehalten werden.
Darüber hinaus bekommen Mandanten auf Ihren Wunsch turnusmäßige Aufforderungen zur Datenaktualisierung.
Nutzung der Mandantendaten für die automatisierte Erstellung von Mandatsdokumenten
Nutzen Sie die beim Mandanten erhobenen Daten, um in sehr kurzer Zeit eine umfangreiche und komplexe Mandatsvereinbarung, eine Vollmacht, oder andere Dokumente zu erstellen.
Verbesserung der Außendarstellung und Mandantenzufriedenheit
Verbessern Sie die Außendarstellung und die Mandantenzufriedenheit durch einen schlanken, modernen und intuitiven Auftritt mit Ihrem Kanzlei-Branding. Die Übersendung komplexer und aufwändiger .pdf oder .docx-Dokumente gehört der Vergangenheit an.
Automatische Erstellung von GwG-Berichten für Berufsträger
Mithilfe der erhobenen Daten können Sie im Handumdrehen Berichte für beliebige Berufsträger erstellen, die Ihnen ermöglicht, die verschiedenen aufsichtsbehördlichen Fragebögen schnellstmöglich und zutreffend zu bearbeiten.
Intervallbasierte Prüfungen und Wiedervorlagen
Die intervallbasierten Datenüberprüfungen und Wiedervorlagen ermöglichen es Ihnen, stressfrei und effizient die geldwäscherechtlichen Anforderungen nachweisbar zu erfüllen.
Der Onboarding-Prozess
- 1Anlage des MandantenSuche im Handelsregister, manuelle Eingabe der Mandantendaten oder Auswahl aus Bestand
- 2Hinterlegung der MandatsdatenAngabe von Beratungsgegenstand, Berufsträgern, Kataloggeschäften, Prüfintervallen etc.
- 3Versand an den MandantenAuswahl von Kontaktpersonen, optionale Anforderung von Dokumentenunterzeichnung
- 4Bearbeitung durch den MandantenDer Mandant ergänzt und bestätigt die vorgelegten Daten zu rechtlichen Vertretern, wirtschaftlich Berechtigten etc.
- 5Automatische HintergrundprüfungenIm Hintergrund wird automatisch auf politisch exponierte Personen, Hochrisikolandbezug und Transparenzregisterabweichungen geprüft
- 6Rückgabe an die KanzleiDie Angaben des Mandanten werden gemeinsam mit den Ergebnissen der Hintergrundprüfungen an die Kanzlei übermittelt
- 7Turnusmäßige DatenaktualisierungSofern gewünscht, werden die Daten automatisch durch Abruf aus dem Handelsregister oder durch Mandantenbestätigung aktuell gehalten
- 8Umfangreiche BerichterstellungSie können jederzeit mit einem Klick für die jeweiligen Berufsträger GwG-Berichte erstellen
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Gerne sprechen wir! Vereinbaren Sie hier unverbindlich einen Termin.